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可交易產品

香港註冊公司(一般投資者)
海外註冊公司(一般投資者)

可交易產品:港股、美股、IPO公開認購、公募基金、部分債券。

香港註冊公司(專業投資者)
海外註冊公司(專業投資者)
上市公司現金帳戶
香港持牌公司現金帳戶

可交易產品:港股、美股、IPO配售 或 公開認購、公募基金、債券、結構性產品、私募股權投資。
香港註冊公司(一般投資者) ︳開戶清單
開戶表格 需要見證人認證的
1. 法團開戶申請書(現金) Y (第 7 頁)
2. 現金帳戶協議書  
3. 公司投資取向問卷   
4. 網上交易服務及電子結單申請/取消表格    
5. W-8BEN-E表格(公司)  
6. 共同彙報標準-自我證明表格(實體)  
7. 共同彙報標準-自我證明表格(控權人)  
.外來見證人聲明   
開戶所需文件 需要見證人認證的
9. 銀行月結單作為出入款指定戶口

Y

10. 公司成立證書複印本(Certificate of Incorporation)

Y

11. 商業登記證複印本 (Business Registration Certificate)

Y

12. 會議記錄授權開戶並簽署有關開戶文件, 並清楚列明授權操控戶口的董事、有關人仕及簽名式樣(Board Resolution)(如需要)

備註:如以上授權文件未有註明授權人仕的電郵地址,下單/提供相關指令時便需要簽名認證。

Y

13. 公司章程細則 (Articles of association)

Y

14. 新成立公司: 法團成立表格(NNC1)或(NNC1G) / 成立一年以上公司: 最近一期的周年申報表(NAR1)

Y

15. 所有其後的秘書及董事更改通知書 (ND2A), 及股份分配申報表(NSC1), 如該項資料未能反映在法團成立表格 或 周年申報表     Y
16. 每名董事和授權操控戶口人仕的身份證/護照複印本及住址清單

Y

17. 股東之身份證/護照複印本

若註冊股東屬海外公司持有,需要附加該公司之:

- 股東及董事名冊複印本;
- 股東及董事身份證/護照複印本;
- 公司成立證書(Certificate of Incorporation)

註冊股東屬香港公司持有,需要附加該公司之:

- 法團成立表格或周年申報表;
- 股東及董事身份證/護照複印本;
- 商業登記證複印本及公司註冊證書複印本

Y

18. 若公司為多個層次的公司股東所組成,請提供其擁有權架構,以反映該架構中的最終實益擁有人

Y

19. 最新一年的財務報表

Y

20. 認證人仕之公司名片
以上需要見證人認證的檔上須註明 "CERTIFIED TRUE COPY、認證人簽名、牌照號和日期" (正本則不需要)

備註:專業資格認證人,必須由獨立專業第三者如律師/註冊會計師/特許秘書/公證人/銀行分行經理/客戶的負責人員(RO)

 
21. 信託客戶專用文件

-  信託契約
-  成立信託的相關國家的合適登記冊紀錄
-  由以專業身份行事的受託人簽發的書面確認書
-  由以覆核相關文書的律師簽發的書面確認書
-  與客戶屬於同一金融集團的信託公司所簽發的書面確認書,惟客戶需是由該信託公司管理。
 
香港註冊公司(專業投資者) ︳表格壓縮檔 ︳開戶清單
開戶表格 需要見證人認證的
1. 法團開戶申請書(現金)  (第 7 頁)
2. 現金帳戶協議書  
3. 公司投資取向問卷   
4. 網上交易服務及電子結單申請/取消表格    
5. W-8BEN-E表格(公司)  
6共同彙報標準-自我證明表格(實體)  
7共同彙報標準-自我證明表格(控權人)  
8外來見證人聲明   

9專業投資資格評估表 

□ Part A
□ 操守準則15.3A(b) 法團專業投資者評估 (如獲合規通過,則不用)
       i)    填寫公司投資取向問卷,及
       ii)    推介產品時毋須遵守合適性規定
       iii)    提供9a、9b文件
□ 客戶聲明部份 (P.8)

 
開戶所需文件 需要見證人認證的
10. 銀行月結單作為出入款指定戶口 Y
11. 公司成立證書複印本(Certificate of Incorporation)

Y

12. 商業登記證復印本 (Business Registration Certificte) Y

13. 會議記錄授權開戶並簽署有關開戶文件 , 並清楚列明授權操控戶口的董事、有關人仕及簽名式樣(Board Resolution)(如需要)

備註:如以上授權文件未有註明授權人仕的電郵地址,下單/提供相關指令時便需要簽名認證。

Y
14. 公司章程細則 (Articles of association)  

15. 新成立公司:法團成立表格(NNC1)或(NNC1G) / 成立一年以上公司:最近一期的周年申報表(NAR1)

Y

16. 所有其後的秘書及董事更改通知書 (ND2A), 及股份分配申報表(NSC1), 如該項資料未能反映在法團成立表格 或 周年申報表   Y
17. 每名董事和授權操控戶口人仕的身份證/護照複印本及住址清單 Y

18. 股東之身份證/護照複印本

若註冊股東屬海外公司持有,需要附加該公司之:

- 股東及董事名冊複印本;
- 股東及董事身份證/護照複印本;
- 公司成立證書(Certificate of Incorporation)

註冊股東屬香港公司持有,需要附加該公司之:

- 法團成立表格或周年申報表;
- 股東及董事身份證/護照複印本;
- 商業登記證複印本及公司註冊證書複印本

Y
19. 若公司為多個層次的公司股東所組成,請提供其擁有權架構,以反映該架構中的最終實益擁有人 Y
20. 最新一年的財務報表 Y
21a. 不少於800 萬港元(或等值外幣)的投資組合證明;或
21b. 不少於4,000萬港元 (或等值外幣) 的最近經核數師作實之資產總值的資產證明。
Y

22. 認證人仕之公司名片
以上需要見證人認證的檔上須註明 "CERTIFIED TRUE COPY、認證人簽名、牌照號和日期" (正本則不需要)

備註:專業資格認證人,必須由獨立專業第三者如律師/註冊會計師/特許秘書/公證人/銀行分行經理/客戶的負責人員(RO)

 
23. 信託客戶專用文件

-  信託契約
-  成立信託的相關國家的合適登記冊紀錄
-  由以專業身份行事的受託人簽發的書面確認書
-  由以覆核相關文書的律師簽發的書面確認書
- 與客戶屬於同一金融集團的信託公司所簽發的書面確認書,惟客戶需是由該信託公司管理。
 

 

上市公司現金帳戶 ︳表格壓縮檔 ︳開戶清單
開戶表格 需要見證人認證的
1. 機構開戶申請書(現金) Y (第7頁)
2. 現金帳戶協議書  
3. 董事會會議記錄或決議 (開戶申請書P.6;或開戶所需文件第12項)  
4W-8IMY表格(仲介機構)  
5. 共同彙報標準-自我證明表格(實體)  
6. 網上交易服務及電子結單申請/取消表格    
開戶所需文件  需要見證人認證的
7. 交收指示 Y
8. 公司本地銀行帳戶資料 / 銀行結單 (作為出入款指定戶口)

Y

9. 客戶在監管機構的註冊情況/證明 (如SFC牌照,HKEX上市等) Y
10. 公司註冊證明書 Y
11. 商業登記證

Y

12.  董事決議或同類文件,授權:
           i) 代表客戶行事的人(「授權人仕」);
           ii) 客戶在克而瑞證券有限公司開立戶口。
備註:如以上授權文件未有註明授權人仕的電郵地址,下單/提供相關指令時便需要簽名認證。

Y

13. 授權人仕簽名樣本清單 (或開戶申請書P.5-6)

Y

14. 須提供有效之身份證明檔或護照副本之人仕︰ 所有授權人 Y
15. 董事清單 ( 可由公司網頁或其他具公信力的資料來源收集 ) Y
16. 最近一年之財務報表或年報 Y

香港註冊公司(一般投資者/專業投資者)及上市公司現金帳戶開戶備註:
董事會會議記錄或決議內容應包括:批准開設交易帳戶、及其名稱、帳戶類別、委任被授權人仕代表該公司簽署開戶檔、委任被授權人仕代表該公司給予交易指示、委任被授權人仕代表該公司進行資金/股票存儲/提取等指示。授權檔必須列明每名被授權人仕的姓名,身份證號碼/護照,簽名式樣及公司蓋章。

香港永久性居民 
 a) 香港永久性居民身份證認證本

非香港永久性居民
a) 非香港永久性居民身份證認證本及
b) 有效護照或能顯示國籍的相關身份證明檔副本(包括背部,如有效日期印於背部)

非香港居民
 a) 有效護照或身份證明檔副本(包括背部,如有效日期印於背部)

如未能提供身份證明檔,請提供公司人事部或合規部出具的董事和授權人名單(簽署加公司印),包括以下內容:姓名,性別,出生日期,國籍,身份證或護照號碼,電話等。

專業資格認證人:必須由獨立專業第三者如律師/註冊會計師/特許秘書/公證人/銀行分行經理/客戶的負責人員(RO)

 
 
香港持牌公司現金帳戶 ︳表格壓縮檔 ︳開戶清單
開戶表格 需要見證人認證的
1. 機構開戶申請書(現金) Y (第7頁)
2. 現金帳戶協議書  
3. 董事會會議記錄或決議 (開戶申請書P.6;或開戶所需文件第12項)  
4W-8IMY表格(仲介機構)  
5. 共同彙報標準-自我證明表格(實體)  
6. 網上交易服務及電子結單申請/取消表格    
開戶所需文件 需要見證人認證的
7. 交收指示 Y
8. 公司本地銀行帳戶資料(入帳帳戶)

Y

9. 客戶在監管機構的註冊情況/證明 (如SFC牌照,HKEX上市等) Y
10. 公司註冊證明書 Y
11. 商業登記證

Y

12.  董事決議或同類文件,授權:
           i) 代表客戶行事的人(「授權人仕」);
           ii) 客戶在克而瑞證券有限公司開立戶口。
備註:如以上授權文件未有註明授權人仕的電郵地址,下單/提供相關指令時便需要簽名認證。

Y

13. 授權人仕簽名樣本清單 (或開戶申請書P.5-6)

Y

14. 須提供有效之身份證明檔或護照副本之人仕︰ 所有授權人 Y
15. 董事清單 ( 可由公司網頁或其他具公信力的資料來源收集 ) Y
16. 最近一年之財務報表或年報 Y

香港持牌公司現金帳戶開戶備註:
董事會會議記錄或決議內容應包括:批准開設交易帳戶、及其名稱、帳戶類別、委任被授權人仕代表該公司簽署開戶檔、委任被授權人仕代表該公司給予交易指示、委任被授權人仕代表該公司進行資金/股票存儲/提取等指示。授權檔必須列明每名被授權人仕的姓名, 護照/身份證號碼, 簽名樣式及公司蓋章。

香港永久性居民 
 a) 香港永久性居民身份證認證本

非香港永久性居民
a) 非香港永久性居民身份證認證本及
b) 護照或能顯示國籍的相關身份證明檔副本(包括背部如有效日期印於背部)

非香港居民
 a) 有效護照或身份證明檔副本(包括背部如有效日期印於背部)

如未能提供身份證明檔,請提供公司人事部或合規部出具的董事和授權人名單(簽署加公司印),包括以下內容:姓名,性別,出生日期,國籍,身份證或護照號碼,電話等。

專業資格認證人:必須由獨立專業第三者如律師/註冊會計師/特許秘書/公證人/銀行分行經理/客戶的負責人員(RO)

 

海外註冊公司(一般投資者) ︳表格壓縮檔 ︳開戶清單

開戶表格 需要見證人認證的
1. 法團戶口開戶申請書(現金) Y (第7頁)
2. 現金帳戶協議書  
3. 公司投資取向問卷   
4. 網上交易服務及電子結單申請/取消表格    
5. W-8BEN-E表格(公司)  
6. 共同彙報標準-自我證明表格(實體)  
7. 共同彙報標準-自我證明表格(控權人)  
8. 外來見證人聲明   
開戶所需文件 需要見證人認證的
9. 公司成立證書複印本(Certificate of Incorporation) Y
10. 銀行月結單作為出入款指定戶口 Y
11. 公司代理簽署證明公司現時有效的(最近6個月內)
董事文件複印本(Certificate of Incumbency)
Y

12. 會議記錄授權開戶並簽署有關開戶文件, 並清楚列明授權控戶口的董事及有關人仕及簽名式樣(Board Resolution)(如需要) (等同開戶申請書P.6)

備註:如以上授權文件未有註明授權人仕的電郵地址,下單/提供相關指令時便需要簽名認證。

Y
13. 最近6個月內信譽良好證明書複印本(Certificate of Good Standing) Y
14. 註冊股東名冊及註冊董事名冊複印本  Y
15. 如公司成立超過十二個月,請附上公司註冊年費單據複印本 Y
16. 公司章程細則 (Articles of association) Y
17. 每名董事和授權操控戶口人仕的身份證/護照複印本及住址清單 Y

18. 公司通訊位址證明複印本

(例如: 水電費單、銀行月結單及必須包括 1. 公司名稱 2. 地址 3. 信件以發出日計起三個月內)

Y
19. 每名股東的身份證/護照複印本(如股東為一間公司非個人,請看以下之文檔要求)

若註冊股東屬海外公司持有,需要附加該公司之:
- 股東及董事名冊複印本;
- 股東及董事身份證/護照複印本;

- 公司成立證書(Certificate of Incorporation)

註冊股東屬香港公司持有,需要附加該公司之:
- 法團成立表格或周年申報表;
- 股東及董事身份證/護照複印本;
- 商業登記證複印本及公司註冊證書複印本

 
20. 若公司為多個層次的公司股東所組成,請提供其擁有權架構,以反映該架構中的最終實益擁有人  
21. 最新一年的財務報表  

22. 認證人仕之公司名片 

以上需要見證人認證的檔上須註明 "CERTIFIED TRUE COPY、認證人簽名、牌照號和日期" (正本則不需要)

備註:專業資格認證人,必須由獨立專業第三者如律師/註冊會計師/特許秘書/公證人/銀行分行經理/客戶的負責人員(RO)

 

23. 信託客戶專用文件

-  信託契約
-  成立信託的相關國家的合適登記冊紀錄
-  由以專業身份行事的受託人簽發的書面確認書
-  由以覆核相關文書的律師簽發的書面確認書
-  與客戶屬於同一金融集團的信託公司所簽發的書面確認書,惟客戶需是由該信託公司管理。

 
海外註冊公司(專業投資者) ︳表格壓縮檔 ︳開戶清單
開戶表格 需要見證人認證的
1. 法團戶口開戶申請書(現金) Y (第6頁)
2. 現金帳戶協議書  
3. 公司投資取向問卷   
4. 網上交易服務及電子結單申請/取消表格    
5. W-8BEN-E表格(公司)  
6. 共同彙報標準-自我證明表格(實體)  
7. 共同彙報標準-自我證明表格(控權人)  
8外來見證人聲明   

9專業投資資格評估表 

□ Part A
□ 操守準則15.3A(b) 法團專業投資者評估 (如獲合規通過,則不用)
       i)    填寫公司投資取向問卷,及
       ii)    推介產品時毋須遵守合適性規定
       iii)    提供9a、9b文件
□ 客戶聲明部份 (P.8)

 
開戶所需文件 需要見證人認證的
10. 公司成立證書複印本(Certificate of Incorporation) Y
11. 銀行月結單作為出入款指定戶口 Y
12. 公司代理簽署證明公司現時有效的(最近6個月內)董事文件複印本(Certificate of Incumbency) Y

13. 會議記錄授權開戶並簽署有關開戶文件, 並清楚列明授權控戶口的董事及有關人仕及簽名式樣(Board Resolution)(如需要)

備註:如以上授權文件未有註明授權人仕的電郵地址,下單/提供相關指令時便需要簽名認證。

Y
14. 最新6個月內信譽良好證明書複印本(Certificate Good Standing) Y
15. 註冊股東名冊及註冊董事名冊複印本  Y
16. 如公司成立超過十二個月,請附上公司註冊年費單據複印本 Y
17. 公司章程細則 (Articles of association) Y
18. 每名董事和授權操控戶口人仕的身份證/護照複印本及住址清單 Y

19. 公司通訊位址證明複印本

(例如: 水電費單、銀行月結單及必須包括 1. 公司名稱 2. 地址 3. 信件以發出日計起三個月內)

Y
20. 每名股東的身份證/護照複印本(如股東為一間公司非個人,請看以下之檔要求)

若註冊股東屬海外公司持有,需要附加該公司之:
- 股東及董事名冊複印本;
- 股東及董事身份證/護照複印本;

- 公司成立證書(Certificate of Incorporation)

註冊股東屬香港公司持有,需要附加該公司之:
- 法團成立表格或周年申報表;
- 股東及董事身份證/護照複印本;
- 商業登記證複印本及公司註冊證書複印本

Y
21. 若公司為多個層次的公司股東所組成,請提供其擁有權架構,以反映該架構中的最終實益擁有人 Y
22. 最新一年的財務報表 Y
23a. 不少於800 萬港元(或等值外幣)的投資組合證明;或
23b. 不少於4,000萬港元 (或等值外幣) 的最近經核數師作實之資產總值的資產證明
Y

24. 認證人仕之公司名片

以上需要見證人認證的檔上須註明 "CERTIFIED TRUE COPY、認證人簽名、牌照號和日期" (正本則不需要)

備註:專業資格認證人,必須由獨立專業第三者如律師/註冊會計師/特許秘書/公證人/銀行分行經理/客戶的負責人員(RO)

 
25. 信託客戶專用文件
-  信託契約
-  成立信託的相關國家的合適登記冊紀錄
-  由以專業身份行事的受託人簽發的書面確認書
-  由以覆核相關文書的律師簽發的書面確認書
-  與客戶屬於同一金融集團的信託公司所簽發的書面確認書,惟客戶需是由該信託公司管理。
 

 

海外註冊公司(一般投資者/專業投資者)開戶備註:
董事會會議記錄或決議內容應包括:批准開設交易帳戶、及其名稱、帳戶類別、委任被授權人仕代表該公司簽署開戶檔、委任被授權人仕代表該公司給予交易指示、委任被授權人仕代表該公司進行資金/股票存儲/提取等指示。授權檔必須列明每名被授權人仕的姓名, 護照/身份證號碼, 簽名樣式及公司蓋章。

香港永久性居民 
 a) 香港永久性居民身份證認證本

非香港永久性居民
a) 非香港永久性居民身份證認證本及
b) 護照或能顯示國籍的相關身份證明檔副本(包括背部如有效日期印於背部)

非香港居民
 a) 有效護照或身份證明檔副本(包括背部如有效日期印於背部)

如未能提供身份證明檔,請提供公司人事部或合規部出具的董事和授權人名單(簽署加公司印),包括以下內容:姓名,性別,出生日期,國籍,身份證或護照號碼,電話等。

專業資格認證人:必須由獨立專業第三者如律師/註冊會計師/特許秘書/公證人/銀行分行經理/客戶的負責人員(RO)

 

提示: 以上資料未能盡錄本司或會要求閣下提供其他文件或資料以完成開戶程序。若閣下未能提供有關文件或資料有關申請將可能受到延誤或被拒絕。